Access Management

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Ziel: Access Management bewilligt autorisierten Anwendern das Recht, einen Service zu nutzen und unterbindet gleichzeitig den Zugriff für unautorisierte Anwender. Dieser ITIL-Prozess führt im Wesentlichen Vorgaben aus, die im Information Security Management definiert worden sind. Access Management wird hin und wieder auch als Rights Management (Rechte-Management) oder als Identity Management (Identitäts-Management) bezeichnet.

Deutsche Bezeichnung: Access Management

Teil von: Service Operation (Servicebetrieb)

Prozess-Verantwortlicher: Access Manager

 

Prozess-Beschreibung

ITIL Access Management (.pdf)

Access Management ist als neuer Prozess in ITIL V3 hinzugekommen. Aspekte der Informations-Sicherheit waren ausschlaggebend für die Entscheidung, diese dedizierten Prozess einzubinden: Aus Gründen der Informations-Sicherheit ist es ganz besonders wichtig, dass nur autorisierten Anwendern die Nutzung eines IT Service bzw. eines Anwendungssystems gestattet werden darf.

In ITIL 2011 unterstreicht eine neue Schnittstelle zwischen Access Management und Event Management, dass (einige) Regeln für Event-Kategorisierung und -Korrelation vom Access Management entworfen werden sollten - dies ist wichtig, um einen nicht authorisierten Zugriff auf Services aufzudecken. Das Übersichts-Diagramm zu ITIL Access Management (.JPG) illustriert die wichtigsten Schnittstellen des Prozesses (siehe Abb. 1).

Dafür, dass Zugriffsrechte - falls erforderlich - zurückgenommen werden können, sorgt nun eine dedizierte Aktivität. Zudem wird klar darauf hingewiesen, dass in den Prozessen Request Fulfilment und Incident Management die Autorisierung des Anfragenden geprüft werden muss.

In ITIL 4 wird Access Management als allgemeine Management-Praktik aufgeführt - als ein Teilbereich von "Information Security Management".

 

Teil-Prozesse

ITIL Access Management umfasst die folgenden Teil-Prozesse:

Verwalten von Anwender-Rollen und Berechtigungs-Profilen

• Prozessziel: Sicherstellen, dass der Katalog der Benutzer-Rollen und Berechtigungs-Profile zur Palette der IT-Services und Anwendungssysteme passt, sowie Verhindern einer ungewollten Anhäufung von Zugriffs-Berechtigungen.

Bearbeiten von Berechtigungs-Anträgen

• Prozessziel: Bearbeiten von Anfragen zum Hinzufügen, Ändern oder Löschen von Zugriffsrechten und Sicherstellen, dass nur autorisierten Anwendern das Recht zur Nutzung eines Service gewährt wird.

Definitionen

Die folgenden ITIL-Begriffe und Acronyme (Informations-Objekte) werden in Access Management zur Darstellung der Prozess-Outputs und -Inputs verwendet:

Anforderungen für Benutzer-Rollen

• Anforderungen aus Geschäftssicht an den Katalog oder die hierarchische Struktur aller Benutzer-Rollen (Benutzer-Typen). Zugriffsrechte basieren auf den Benutzer-Rollen, die einem Anwender zugewiesen sind.

Antrag zur Benutzer-Einrichtung

• Ein Antrag zur Einrichtung, Änderung oder Löschung eines Benutzers, identifiziert durch eine Benutzer-ID.

Benutzer-Berechtigungs-Antrag

• Ein Antrag auf Einrichtung, Änderung oder Löschung von Rechten zum Zugriff auf bestimmte Services oder Systeme.

Benutzer-Rolle

• Eine Rolle aus einem Katalog oder einer hierarchischen Struktur aller Benutzer-Rollen (Benutzer-Typen). Zugriffsrechte basieren auf den Benutzer-Rollen, die einem Anwender zugewiesen sind.

User Identity Record

• Ein Datensatz mit allen Informationen, die einen Anwender bzw. eine Person identifizieren. Er wird zur Vergabe von Berechtigungen an diesen Anwender oder diese Person verwendet.

User Role Access Profile (Berechtigungsprofil)

• Ein Datensatz, in dem definiert ist, auf welche Weise und in welchem Umfang Anwender Zugriff auf Services, Daten oder andere Assets haben. Berechtigungsprofile tragen zum Schutz von Vertraulichkeit, Integrität und Verfügbarkeit von Informationen und anderen Assets bei, indem sie die Nutzung bestimmter Anwendungssysteme freigeben und festlegen, auf welche Daten Computeranwender lesend bzw. schreibend zugreifen können.

Zugriffsrechte

• Ein Datensatz, der festlegt, auf welche Services ein Benutzer zugreifen kann. Diese Festlegung wird erreicht, indem einem Benutzer (identifiziert durch seine Benutzer-ID) eine oder mehrere Benutzer-Rollen zugewiesen werden.

Rollen | Verantwortlichkeiten

Access Manager - Prozess-Verantwortlicher

• Der Access Manager bewilligt autorisierten Anwendern das Recht, einen Service zu nutzen und unterbindet gleichzeitig den Zugriff für unautorisierte Anwender. Er führt im Wesentlichen Vorgaben aus, die im Information Security Management definiert worden sind.

1st Level Support

• Der Bearbeiter im 1st Level Support sorgt bei eingehenden Störungsmeldungen für die Registrierung und Einordnung und unternimmt einen unmittelbaren Lösungsversuch zur schnellstmöglichen Wiederherstellung des definierten Betriebszustands eines Service. Ist dies nicht möglich, leitet er die Störung an spezielle Bearbeitergruppen im 2nd Level Support weiter. Der 1st Level Support bearbeitet auch Service-Requests und informiert die User regelmäßig über den Bearbeitungsstand der Incidents.

 

Verantwortlichkeits-Matrix: ITIL Access Management

ITIL-Rolle / Teil-Prozess	Access Manager	1st Level Support
Verwalten von Anwender-Rollen und Berechtigungs-Profilen	A[1]R[2]
Bearbeiten von Berechtigungs-Anträgen	A	R[3]

Erläuterungen

[1] A: Accountable i.S.d. RACI-Modells: Verantwortlich dafür, dass ITIL Access Management als Gesamt-Prozess korrekt und vollständig ausgeführt wird.

[2] R: Responsible i.S.d. RACI-Modells: Verantwortlich für die Ausführung bestimmter Aufgaben in Access Management.

[3] Gemäß ITIL ist es durchaus üblich, das Gewähren von Zugriffsrechten für einfache Services an das Service Desk / 1st Level Support zu delegieren.

Prozess-Implementierung: Anmerkung

Für die Implementierung von Access Management gibt es eine Reihe von unterschiedlichen Ansätzen. Die ausgewählte Methodik kann, je nach Größe des Unternehmens, sehr komplex werden. ITIL kann deshalb in diesem Bereich keine detaillierten Beschreibungen aller Aspekte des Access Managements liefern.

Klar definierte Schnittstellen zwischen den Kundenprozessen und Access Management sind unabdingbar, um hohe Sicherheitsstandards zu erreichen. Typischerweise werden die Verantwortungen beider Seiten in einer spezifischen Informationssicherheits-Richtlinie geregelt: Dort wird z.B. festgelegt, dass der Personalbereich das Access Management umgehend informiert, wenn Mitarbeiter ins Unternehmen eintreten oder es verlassen.

Anmerkungen

Von:  Stefan Kempter , IT Process Maps.

 

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